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基于以上违规事实,四川证监局依据相关规定,对华西证券采取出具警示函行政监管措施。并要求华西证券应采取有效措施切实改进,加强内部管理,在投行业务中勤勉尽责,认真履行审慎核查义务。对于华西证券收到警示函的影响,有券商专业人士告诉《国际金融报》记者,证券公司被地方证监局出示警示函,主要是针对本次违规的情况,对于其未来相关业务没有太多影响,但是在当年券商分类评级中会被扣分。

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